中國（上海）自由貿易試驗區外商投資企業備案管理辦法
第一條（目的和依據）
為進一步擴大開放，推進外商投資管理體制改革，營造中國（上海）自由貿易試驗區（以下簡稱“自貿試驗區§）國際化、法治化投資環境，根據《全國人大常委會關於授權國務院在中國（上海）自由貿易試驗區暫時調整有關法律規定的行政審批的決定》、《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》和相關法律、法規，制定本辦法。
第二條（適用範圍）
對自貿試驗區外商投資准入特別管理措施（負面清單）之外的外商投資企業設立和變更，適用本辦法。法律、法規另有規定的，從其規定。
第三條（備案機構）
中國（上海）自由貿易試驗區管理委員會（以下稱“備案機構§）負責許可權內的外商投資企業備案管理。
第四條（企業設立備案）
投資者在自貿試驗區內設立外商投資企業的，應在取得企業名稱預先核准後，登陸自貿試驗區外商投資一口受理平臺（以下簡稱“受理平臺§）線上填報，並對備案告知事項作出承諾。
第五條（變更備案事項）
根據本辦法第四條設立的外商投資企業，出現下列情形之一的，應通過受理平臺，辦理變更備案手續：
（一）註冊資本變更（增資、減資）；
（二）股權或合作權益轉讓；
（三）股權質押；
（四）合併、分立；
（五）經營期限變更；
（六）提前終止；
（七）出資方式、出資期限變更；
（八）中外合作企業外國合作者先行收回投資。
其中，依照相關法律、法規規定應當予以公告的，應當依法辦理公告手續。
第六條（存續企業變更備案）
本辦法實施之前，在自貿試驗區內設立的外商投資企業發生變更，或自貿試驗區外的外商投資企業遷入的，且變更後屬於本辦法第二條規定的備案範圍的，應通過受理平臺辦理變更備案手續，並向備案機構繳銷批准證書。
第七條（備案程式）
投資者（或外商投資企業）線上完成申報後，備案機構應在1個工作日內予以備案，並將《中國（上海）自由貿易試驗區外商/港澳臺僑投資企業備案證明》（以下簡稱《備案證明》）線上發送至投資者（或外商投資企業）和相關部門。
投資者（或外商投資企業）在辦理備案後，按國家有關規定辦理相關手續。
第八條（備案資訊管理）
受理平臺應保留外商投資企業備案資訊，但投資者或外商投資企業自備案之日起30日內未完成登記的，應重新填報相關資訊。
第九條（備案轉為審批）
備案管理的外商投資企業發生需審批的變更事項，應按照現行外商投資管理的相關規定辦理審批手續。
第十條（告知承諾）
外商投資企業備案實行告知承諾制。外國投資者或外商投資企業不得損害中國國家主權或社會公共利益、危害中國國家安全、損害環境，或存在其他違反中國法律、法規的情形。涉及國家安全審查和反壟斷審查的，按照國家有關規定辦理。
第十一條（資訊公開）
備案機構應將備案證明的資訊予以公開。
第十二條（誠信管理）
投資者（或外商投資企業）應按照告知承諾，如實提供備案資訊，備案資訊應與向註冊登記機關提供的資訊相一致。
第十三條（事中事後監管）
備案機構應定期對投資者（或外商投資企業）的承諾事項進行檢查。發現投資者（或外商投資企業）實際情況與承諾內容不符的，備案機構應以書面通知形式令其改正，並限期整改；情節嚴重的，應取消備案，將該資訊記入外國投資者誠信檔案，將該企業列入虛假陳述企業名錄，並告知相關部門，公示處理結果。
第十四條（港澳臺投資者）
香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區的投資者在自貿試驗區內投資設立企業的備案管理，參照本辦法。
第十五條（施行日期和有效期）
本辦法自2013年10月1日起施行，有效期為3年。 | 
